每經(jīng)記者｜陳 晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

7月7日，東海證券發(fā)布公告稱，公司收到行政處罰事先告知書。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定東海證券在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中，未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。因而，證監(jiān)會(huì)擬決定對其沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2024年，東海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，歸母凈利潤為2348.71萬元，此次監(jiān)管部門擬對東海證券罰沒6000萬元，遠(yuǎn)超其2024年盈利水平。

2023年2月6日，東海證券收到證監(jiān)會(huì)出具的立案告知書，因公司在金洲慈航集團(tuán)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，因而證監(jiān)會(huì)決定對東海證券立案。

東海證券于2025年7月3日收到行政處罰事先告知書。經(jīng)查明，東海證券在擔(dān)任上述資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。具體包括：未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財(cái)務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)報(bào)告；未保持職業(yè)懷疑，未對標(biāo)的公司業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。因此，證監(jiān)會(huì)擬決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

值得一提的是，在東海證券被立案后，市場對其IPO進(jìn)程也顧慮重重。2022年3月，東海證券與中信建投簽訂了上市輔導(dǎo)協(xié)議，中信建投同日向江蘇證監(jiān)局提交了公司的上市輔導(dǎo)備案材料。然而，一年后東海證券就被立案，中信建投在輔導(dǎo)報(bào)告中也屢屢表示，關(guān)注東海證券此次立案調(diào)查情況。

據(jù)了解，2025年4月，中信建投出具了第十二期的東海證券上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告。輔導(dǎo)報(bào)告稱，中信建投證券作為東海證券的保薦機(jī)構(gòu)，將認(rèn)真落實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，做好法規(guī)解讀和引導(dǎo)等工作，督促公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等“關(guān)鍵少數(shù)”落實(shí)信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整的第一責(zé)任。

2024年，東海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元，同比增長125.94% ，歸 母 凈 利 潤 為2348.71萬元，扭虧為盈。不過記者注意到，近年來，東海證券投行業(yè)務(wù)收入不斷下滑，2022~2024年，其投資銀行手續(xù)費(fèi)凈收入分別為4.69億元、3.36億元和1.99億元。2025年2月，東海證券保薦的安順控股IPO終止。

記者還了解到，截至2024年12月31日，東海證券已對立案事項(xiàng)計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債600萬元。