上交所發(fā)布關于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關監(jiān)管業(yè)務安排的通知。通知呼吁廣大投資者在疫情防控期間做好自身健康防護，鼓勵通過網(wǎng)絡、電話等非現(xiàn)場方式行使股東權利、查閱相關信息、參與證券交易，理性看待本次疫情影響，審慎開展證券投資。

以下為通知全文：

關于全力支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情相關監(jiān)管業(yè)務安排的通知

上證函〔2020〕202號

各市場參與人：

為堅決貫徹落實習近平總書記重要指示精神和黨中央、國務院決策部署，積極推進落實中國人民銀行等五部委《關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》（銀發(fā)〔2020〕29號）和中國證監(jiān)會疫情防控工作有關要求，全力做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作，上海證券交易所（以下簡稱本所）就疫情防控特殊時期相關業(yè)務實施做出調整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務方式，提供專門服務通道和在線業(yè)務操作便利，降低重點地區(qū)市場機構運行成本，保障各項業(yè)務穩(wěn)妥有序開展，保護廣大投資者健康安全與合法權益?，F(xiàn)就相關事項通知如下。

一、科創(chuàng)板發(fā)行上市審核工作

（一）疫情防控期間，本所仍按照相關規(guī)則規(guī)定，正常受理發(fā)行人通過本所科創(chuàng)板審核業(yè)務系統(tǒng)提交的首次公開發(fā)行上市、上市公司重大資產(chǎn)重組及其他相關申請。

（二）自2月3日起，科創(chuàng)板首次公開上市審核、上市公司重大資產(chǎn)重組審核及其他相關審核中發(fā)行人回復時限等規(guī)則規(guī)定的審核時限，以及發(fā)行人更新財務報告的時限，予以中止計算；具體恢復計算時間將根據(jù)疫情防控情況另行通知。

（三）項目審核期間，暫不接待預約現(xiàn)場溝通、現(xiàn)場咨詢。保薦機構項目人員可通過本所審核業(yè)務系統(tǒng)在線提出問題或撥打相關電話聯(lián)系審核人員，本所科創(chuàng)板審核機構將及時回復。

二、股票發(fā)行承銷和上市服務

（一）為支持發(fā)行人和主承銷商做好疫情防控及發(fā)行承銷工作，本所就本次疫情防控涉及的首次公開發(fā)行股票信息披露及相關業(yè)務安排等事項設立專門服務通道，隨時接受發(fā)行人和主承銷商溝通咨詢。

（二）發(fā)行人和承銷商按照前期已披露的發(fā)行承銷公告開展發(fā)行承銷工作存在困難的，可根據(jù)實際需要和有關規(guī)定進行調整，并及時對調整后的安排進行披露。發(fā)行上市申請文件已通過業(yè)務系統(tǒng)實行電子化報送，無需提交紙質文件。

（三）鼓勵發(fā)行人與主承銷商通過互聯(lián)網(wǎng)和電話方式開展非現(xiàn)場路演，上證路演中心可提供網(wǎng)上路演遠程端口接入服務。確有需要開展現(xiàn)場路演的，應嚴格遵守各地疫情防控工作要求和證券業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，原則上不安排一對多現(xiàn)場路演。

（四）免收注冊地在湖北省上市公司2020年上市年費，免收2020年注冊地在湖北省新上市公司的上市初費和上市年費。

（五）疫情防控期間，本所暫不安排現(xiàn)場上市儀式，本所與發(fā)行人的上市協(xié)議通過郵寄方式簽署；支持發(fā)行人在疫情影響消除后在本所補辦上市儀式。

（六）通過線上咨詢、遠程視頻、在線培訓等方式做好市場培育，積極提供便利化、專業(yè)化、針對性市場服務。加大對湖北等疫情相對嚴重地區(qū)市場培育服務支持，主動配合當?shù)卣皵M上市企業(yè)做好上市服務工作。

三、上市公司信息披露

（一）設立上市公司信息披露專項服務通道，就本次疫情涉及的上市公司信息披露及相關業(yè)務接受咨詢，支持上市公司做好當前疫情防控及相關信息披露工作。上市公司可直接聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門進行業(yè)務咨詢或者辦理信息披露業(yè)務。

（二）上市公司如因受疫情影響，預計難以在原預約日期披露2019年年度報告的，可以依規(guī)向本所公司監(jiān)管部門申請辦理延期至2020年4月30日前披露。上市公司如因受疫情影響，預計難以在法定披露期限（2020年4月30日）內(nèi)披露2019年年度報告或2020年第一季度報告的，請聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門通報相關情況；本所將根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，抓緊研究確定相關應對安排。

（三）如因受疫情影響，上市公司預計難以按規(guī)定在2020年1月底前披露業(yè)績預告或科創(chuàng)板上市公司預計難以按規(guī)定在2020年2月底前披露業(yè)績快報的，可以向本所公司監(jiān)管部門申請辦理延期。

（四）如因受疫情影響，上市公司在籌劃并購重組過程中確實不能按期更新財務資料或發(fā)出股東大會通知的，可在充分披露疫情對本次重組的具體影響后，申請財務資料有效期延長或股東大會通知時間延期1個月，最多可申請延期3次。

（五）請各上市公司依法依規(guī)做好相關信息披露工作，真實、準確、完整、及時、公平地披露投資者決策所需信息。如因受疫情影響，上市公司生產(chǎn)經(jīng)營等重大事項達到信息披露標準的，需按本所主板、科創(chuàng)板股票上市規(guī)則相關規(guī)定及時披露，依法保障廣大投資者的知情權。

（六）支持上市公司積極宣傳和引導股東優(yōu)先通過網(wǎng)絡投票方式參加股東大會。注冊地在湖北省的上市公司，通過本所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)為其股東行使表決權提供網(wǎng)絡投票方式的，本所暫免收取服務費用。

（七）支持上市公司召開年報業(yè)績說明會。本所為上市公司提供路演服務，支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺召開線上年度業(yè)績說明會，介紹公司年度經(jīng)營情況，與投資者溝通交流，增進投資者信心。

（八）鼓勵上市公司積極履行社會責任。上市公司應結合生產(chǎn)經(jīng)營實際，積極履行社會責任，采取有效措施支持疫情防控工作。上市公司履行社會責任相關信息披露情況將作為年度信息披露考核重要評價指標。

四、債券（含資產(chǎn)支持證券）業(yè)務服務

（一）支持發(fā)行人、主承銷商等中介機構通過線上辦理公司債券、資產(chǎn)支持證券的審核、發(fā)行上市、信息披露等各項業(yè)務，通過本所業(yè)務系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)、傳真、郵寄等方式提交債券發(fā)行申請等材料。原需現(xiàn)場提交的書面材料的，可先以電子文件形式發(fā)送，紙面材料可在疫情防控結束后補充提供。

（二）如因受疫情影響，發(fā)行人和中介機構無法按既有時效要求提交發(fā)行申請等材料的，可按規(guī)定向本所申請采取中止時限計算等措施；不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告、臨時報告的，可按規(guī)定申請暫緩披露。

（三）本所按照財政部、湖北等疫情相對嚴重?。▍^(qū)、市）政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項債券發(fā)行業(yè)務、技術支持和服務工作。對注冊地在湖北等疫情嚴重?。▍^(qū)、市）的企業(yè)及債券募集資金用于疫情防控相關領域的，建立發(fā)行服務綠色通道，切實做好疫情防控融資服務工作。

（四）適當放寬債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行辦理時限。非公開發(fā)行公司債券、資產(chǎn)支持證券已經(jīng)取得發(fā)行辦理文件，但因受疫情影響未能在文件有效期內(nèi)完成發(fā)行的，發(fā)行人可向本所申請延期發(fā)行。

（五）如因受疫情影響，債券市場參與人在債券、資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請、發(fā)行、信息披露、交易結算及相關業(yè)務中出現(xiàn)特殊情況的，可及時與本所債券業(yè)務中心溝通聯(lián)系。

五、優(yōu)化調整現(xiàn)場業(yè)務辦理方式

（一）上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務優(yōu)先通過郵寄方式辦理。申請材料中需指定用于業(yè)務辦理反饋的聯(lián)系電話、電子郵箱、郵寄地址等信息。對符合條件的申請，本所將通過電子郵件等方式向申請人發(fā)送相關通知，出具確認意見書并郵寄給申請人。申請人可通過郵寄方式向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交過戶申請。

（二）司法、監(jiān)察等有權機關（以下統(tǒng)稱查詢機構）依法要求本所協(xié)助查詢的，優(yōu)先通過郵寄方式辦理。本所可通過視頻連線等方式，對查詢機構經(jīng)辦人相關證件原件進行核驗，并優(yōu)先通過機要途徑郵寄或查詢機構指定的方式反饋協(xié)助查詢結果。

（三）紀律處分聽證、復核等視情況延期舉行或采用視頻、電話會議等非現(xiàn)場方式召開；當事人可通過郵寄、電子郵件、上市公司業(yè)務系統(tǒng)等途徑向本所提交紀律處分聽證、復核申請及相關材料。

六、市場參與主體管理與服務

（一）會員、基金管理人、期權經(jīng)營機構應當根據(jù)五部委《關于進一步強化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》（銀發(fā)〔2020〕29號）、中國證監(jiān)會《關于做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2020〕9號）等要求，認真做好改進服務方式、維護業(yè)務穩(wěn)定、引導理性投資等工作。

（二）本所將根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，就股票質押融資、融資融券業(yè)務，對湖北省等疫情嚴重地區(qū)進行專門政策支持；設立業(yè)務咨詢專項服務通道，接受會員關于股票質押融資、融資融券等業(yè)務咨詢。

（三）支持會員、基金管理人、期權經(jīng)營機構制定有針對性、切實可行的業(yè)務應急預案，對關鍵崗位實施雙崗互備，并做好特殊情形下有關人員的替崗安排，確保各項業(yè)務平穩(wěn)運作。

（四）支持會員、期權經(jīng)營機構通過多種方式，切實做好投資者教育和投資者服務工作，引導投資者采取非現(xiàn)場方式進行交易活動，并為非現(xiàn)場交易提供有效的技術保障和相關服務。確有必要提供現(xiàn)場交易服務的，應當符合各地疫情防控要求，做好健康防護工作。

（五）支持期權做市商、基金流動性服務提供商積極提供做市和流動性服務，維護正常交易秩序。確因疫情影響無法正常開展做市業(yè)務和流動性服務的，可根據(jù)實際情況向本所申請豁免一段期間內(nèi)的做市義務和流動性服務評級考核。

（六）本所對上市公司、會員、基金管理人、期權經(jīng)營機構、投資者等市場參與主體的培訓將通過網(wǎng)站視頻等非現(xiàn)場方式進行。相關產(chǎn)品開發(fā)及日常管理事務，原則上通過在線方式辦理。

（七）支持會員、基金管理人、期權經(jīng)營機構積極引導投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價值投資理念，依法合規(guī)開展投資活動；通過網(wǎng)絡視頻等非現(xiàn)場方式開展投資者教育和交易方式宣傳，妥善處理投資者疑議。

（八）為服從疫情防控要求，保證廣大投資者健康安全，本所將暫時關閉投資者來訪接待場所。投資者可通過服務熱線、微信公眾號、電子郵件等非現(xiàn)場方式向本所咨詢問題、反映訴求。本所將密切跟進，及時處理投資者訴求。

本所呼吁廣大投資者在疫情防控期間做好自身健康防護，鼓勵通過網(wǎng)絡、電話等非現(xiàn)場方式行使股東權利、查閱相關信息、參與證券交易，理性看待本次疫情影響，審慎開展證券投資。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)