每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 王一鳴    

◎每經(jīng)記者 王一鳴

證監(jiān)會“法網(wǎng)”正在持續(xù)收緊。

昨日（6月23日）中午，已停牌13個交易日的京天利（300399）發(fā)布公告稱，公司于6月19日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司關聯(lián)關系及相關事項未披露，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

雖然京天利6月22日晚間披露了擬收購中信樂益通26%股權切入積分運營業(yè)務的公告，但該股6月23日午后復牌迅速“一”字跌停。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者觀察，包括京天利在內(nèi)，本月4日~19日的16天時間里，已先后有金亞科技（300028）、宏達新材（002211）和多倫股份（600696）等4家公司被證監(jiān)會調(diào)查。自證監(jiān)會組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”以來，截至6月上旬，已部署了對四批共50起案件的調(diào)查。

股價飆漲成關注焦點

上述4家被證監(jiān)會調(diào)查的公司中，除宏達新材因分眾傳媒借殼而停牌外，其余3家公司均因股價飆漲一度成為關注焦點。

例如京天利從2014年10月上市到今年5月中旬的近8個月時間里一度飆漲20余倍，成為繼安碩信息、全通教育之后的滬深兩市第三高價股。

又如金亞科技，股價自2015年2月復牌后的11.92元（除權）起步，最高飆升至5月14日的52.47元；多倫股份在公司宣布更名后也被爆炒，5月7日～6月8日一個月內(nèi)，股價由10.96元漲至25.51元。

由于京天利6月23日的公告中未說明“關聯(lián)關系及相關事項”的具體情況，昨日午后《每日經(jīng)濟新聞》記者多次致電京天利董秘辦，但電話均處于占線狀態(tài)。

2015年1月，京天利公告稱，以現(xiàn)金作價8239.14萬元收購上海譽好80%的股權。公司稱，本次股權收購將讓公司加速切入互聯(lián)網(wǎng)保險行業(yè)。

據(jù)《中國經(jīng)營報》報道，在2014年12月17日之前，上海譽好名為上海報春。另據(jù)京天利IPO招股說明書披露，上海報春最早是由京天利總經(jīng)理鄺青所控制的企業(yè)，其曾持有上海報春90%股權，京天利實控人錢永耀和親屬錢永美彼時為上海報春的參股股東，分別持有6.6%和3.4%的股權。另外，上海報春還曾是京天利前身天利有限的大股東，持有天利有限22.5%的股權。

之后，在京天利上市前，鄺青、錢永美和錢永耀又將上海報春100%股權轉(zhuǎn)讓給北京漢辰佳業(yè)文化傳播有限公司，作價1200萬元。招股書披露稱，轉(zhuǎn)讓上海報春是為進一步避免公司潛在的同業(yè)競爭風險，并消除京天利與上海報春之間存在的關聯(lián)關系。

昨日，京天利公告特別說明，根據(jù)有關規(guī)定，如公司存在或涉嫌存在證券違法違規(guī)行為的，存在被通報批評、行政處罰、股票暫停上市等風險。截至目前，公司尚未收到證監(jiān)會的最終調(diào)查結論。

已集中部署四批案件

比京天利稍早披露遭證監(jiān)會調(diào)查的是多倫股份。6月19日公司公告稱，因多倫股份異常交易案，公司于6月15日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。在此之前，多倫股份因欲更名為“匹凸匹”而被上證所問詢，并被要求停牌核查內(nèi)幕信息知情人買賣情況。即便如此，多倫股份復牌后仍然一口氣收出6個漲停。

據(jù)6月23日上證報報道，該報記者從權威渠道獲悉，多倫股份實控人、董事長鮮言涉嫌通過四川蓉記鴻豐投資有限公司、深圳柯塞威有限公司、上海鴻禧股權投資基金管理有限公司等公司賬戶發(fā)起設立多個信托通道(上述三公司為劣后受益人，直接控制信托賬戶操作)買賣公司股份，涉嫌內(nèi)幕交易、操縱股價等嚴重違法違規(guī)行為。監(jiān)管部門的立案調(diào)查正是圍繞上述疑點深入展開。

上證報調(diào)查稱，“四川蓉記鴻豐、深圳柯塞威、上海鴻禧與多倫股份為疑似關聯(lián)方，且有大筆資金往來，鮮言操縱股價的原始資金或許挪用自多倫股份”。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，對于類似多倫股份這樣的異常交易類案件，證監(jiān)會5月22日曾明確指出六類市場操縱行為，分別是：迎合市場炒作熱點，編題材講故事；制造、利用信息優(yōu)勢，多個主體或機構聯(lián)合操縱股價；以市值管理名義內(nèi)外聯(lián)手操縱股價；公、私募等不同資管產(chǎn)品通過價格操縱，輸送不當利益；利用“天價”標桿股影響市場估值，聯(lián)合操縱多只或一類股票；市場操縱與內(nèi)幕交易等其他違法違規(guī)行為并行交織。

事實上，對多倫股份而言，公司2015年已收到兩份“立案調(diào)查通知書”。4月29日，公司還曾因“涉嫌未按規(guī)定披露信息”收到過證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。

目前，金亞科技與宏達新材的情況同樣不容樂觀，前者6月19日公告稱，公司及實控人周旭輝本月4日、5日因涉嫌證券違法違規(guī)，分別收到證監(jiān)會立案調(diào)查通知；后者則在重組的重要關頭于6月18日公告稱，公司和實控人朱德洪6月17日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，原因是公司信息披露涉嫌違反證券相關法律法規(guī)、朱德洪涉嫌違反證券相關法律法規(guī)。6月23日，宏達新材再發(fā)公告稱，朱德洪已申請辭去公司總經(jīng)理、董事長和董事等全部職務，配合證監(jiān)會立案調(diào)查。

上述公司的相關問題如何處理，有待監(jiān)管部門最終調(diào)查結果。目前，監(jiān)管升級的背景是“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”，6月12日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，專項執(zhí)法行動已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市場的多種類違法違規(guī)行為；第二批10起案件主要針對新三板市場突出的五類違法違規(guī)行為；第三批12起案件主要針對當前市場反映強烈的六類市場操縱行為；第四批16起案件主要針對嚴重擾亂信息傳播秩序的五類違法違規(guī)行為。

鄧舸表示，已部署的50起案件從特點來看，一是案件覆蓋面寬；二是涉案主體多樣；三是涉嫌違法行為類型廣泛。下一步證監(jiān)會將按照“證監(jiān)法網(wǎng)”行動整體安排，繼續(xù)集中部署針對特定領域的典型案件，并從快從嚴查處已經(jīng)部署的案件，有關進展情況證監(jiān)會將及時向社會通報。

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同步播報

國信前保代突擊入股IPO項目 1.4億利潤成“黃粱一夢”

◎每經(jīng)記者 王硯丹

證監(jiān)會的一份行政處罰決定書再次讓投行灰色地帶曝光。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站最新披露，原國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務六部總經(jīng)理戴麗君、副總經(jīng)理劉興華兩人，2007年分別作為天潤曲軸IPO項目承攬人、負責人時，利用職務之便獲取重要信息，借用他人名義在天潤曲軸上市前突擊入股1260萬元。待天潤曲軸成功IPO且限售股解禁后將相關股份全部拋出，共獲利超1.4億元。

因此，兩人被證監(jiān)會行政處罰，除沒收違規(guī)所得，兩人還分別被處以300萬元、150萬元的罰款。

利用消息便利突擊入股

證監(jiān)會網(wǎng)站披露的信息顯示，2007年6月，天潤曲軸選擇國信證券作為公司IPO的保薦承銷機構。戴麗君作為天潤公司IPO項目承攬人和協(xié)調(diào)人，負責統(tǒng)籌安排、協(xié)調(diào)推進項目；劉興華作為天潤公司IPO項目的項目負責人，主要參與項目前期初步工作并負責項目后續(xù)事項的指導和把關。

2007年9月，投資人劉某初步確定以1.3億元的價格收購美林毛里求斯第二控股公司（以下簡稱美林公司）持有的天潤公司40%的股權，并打算引入其他投資人一同收購該部分股權。其后，戴麗君和劉興華決定自己出資購買部分天潤公司股權。

2007年9月14日，劉某作為唯一受讓方與美林公司簽署股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以1.304億元的價格受讓天潤公司40%股權。戴麗君和劉興華分別籌集1000萬元和260萬元，分別通過他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入劉某銀行賬戶。為規(guī)避法律限制，戴麗君和劉興華決定借用應某名義受讓天潤公司股權。

2007年10月24日，戴麗君以應某名義與劉某簽署股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，由應某代戴麗君和劉興華二人受讓天潤公司3.87%的股權。2007年11月19日，天潤公司由有限責任公司整體變更為股份有限公司，即現(xiàn)在的天潤曲軸。戴麗君和劉興華以應某名義出資的1260萬元折合為股本696.66萬股，其中戴麗君實際持有552.86萬股，劉興華實際持有143.74萬股。

獲利超10倍

2008年2月，天潤曲軸向中國證監(jiān)會提交IPO申請。2009年8月，天潤曲軸股票在深交所上市，戴、劉二人所持股份獲巨額增值。2010年8月21日，應某賬戶內(nèi)的天潤曲軸股票限售期滿，兩人隨即展開套現(xiàn)。

2010年8月27日～9月3日，劉興華使用自有上網(wǎng)筆記本，將應某賬戶內(nèi)屬于本人份額的143.74萬股天潤曲軸股票全部賣出，成交金額2847.92萬元；2010年9月10日～2011年12月8日，戴麗君使用自有電腦將應某賬戶內(nèi)屬于本人份額的天潤曲軸股票全部賣出，成交金額1.50億元。

由此，通過借用他人名義買賣天潤曲軸股票，按出資比例，戴麗君獲利1.22億元，劉興華獲利2099.76萬元。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，證監(jiān)會指出，上述二人的行為違反了《證券法》第四十三條第一款，關于證券公司的從業(yè)人員不得直接或者借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

2012年7月，審計署京津冀特派辦發(fā)現(xiàn)戴麗君等人違法行為線索并啟動核查程序。經(jīng)過長達近3年的調(diào)查，最終證監(jiān)會決定，沒收兩人違法所得共1.42億元，并對戴、劉兩人分別處以300萬元和150萬元的罰款。